科创板开通权限的条件

关于证券公司为客户开通科创板股票交易权限的解答

问：投资者何时可以开始申请参与科创板的股票交易？

答：今年3月1日，上海证券交易所正式公布了《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》。该规定明确了个人投资者参与科创板股票交易的具体条件。只要符合科创板股票适当性条件的投资者，现在就可以向其委托的证券公司申请开通科创板股票交易权限。这个过程与开通港股通的流程基本一致，无需在结算开立新的证券账户，只需在已有的沪市A股证券账户上进行开通即可。

问：《交易特别规定》中对于科创板的投资者有哪些具体的要求？

答：《交易特别规定》对于个人投资者参与科创板股票交易设定了适当的条件，具体认定标准如下：

（一）关于证券账户及资金账户内资产的认定

1. 可用于计算个人投资者资产的证券账户，包括在结算开立的证券账户以及投资者在证券公司开立的账户，如A股账户、B股账户、封闭式账户、开放式账户等。

可用于计算投资者资产的资金账户，则包括客户的交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。

2. 结算账户内的各类资产，如股票（包括A股、B股、优先股、港股和股转系统挂牌股票）、公募份额、债券、资产支持证券等，均可计入投资者资产。

3. 投资者在证券公司开立的账户中的资产，如公募份额、私募份额、银行理财产品等，以及资金账户内的交易结算资金和股票期权保证金等，也都可计入投资者资产。

（二）关于交易经验的认定

个人投资者在A股、B股和股转系统挂牌股票交易的经验，均可视为参与证券交易的时间。投资者的首次交易日期可以通过其所在的证券公司向结算查询。

对于符合法律法规及交易所业务规则的机构投资者，可以直接申请开通科创板股票交易权限，无需满足上述的资产和交易经验条件。

在投资者开通科创板交易权限时，证券公司需要求首次委托买入科创板股票的客户签署风险揭示书，充分揭示科创板的主要风险特征。

关于科创板的交易安排进展如何？

答：我们正在全力推进设立科创板并试点注册制的实施。目前技术系统正在紧张地建设和测试中，之后还需进行全市场的测试。投资者有充足的时间来办理科创板交易权限的开通手续。具体的进展情况，您可以向您开户的证券公司了解。在开通权限和参与交易前，请投资者务必仔细阅读相关法规和交易所业务规则，充分了解并知晓相关风险。